申請股份掛牌的非上市公司應與主辦券商簽訂推薦掛牌協議。

　　一、券商選定與協議的簽訂

　　擬掛牌公司取得相關地方政府出具的試點資格確認函后，應從已獲得協會授予的代辦系統主辦券商資格的證券公司中選擇一家作為主辦券商，同時選擇另一家作為副主辦券商。當推薦主辦券商喪失資格時，推薦副主辦券商替代原主辦券商角色，以保證推薦掛牌工作的順利進行。擬掛牌公司應當與推薦的主辦券商訂推薦掛牌報價轉讓協議，內容主要包括協議雙方的基本情況、承諾及權利義務、收費標準、協議的變更與解除、免責條款與爭議解決等內容。

　　二、盡職調查與報告

　　根據推薦掛牌報價轉讓協議的約定，擬掛牌公司要配合推薦主辦券商開展盡職調查工作。進行盡職調查前，推薦主辦券商應與擬掛牌公司簽署保密協議，同時成立盡職調查的專門性項目小組，對擬申請掛牌公司的財務狀況、內控制度、公司治理、主營業(yè)務、持續(xù)經營能力、法律風險等各個方面展開詳盡、客觀的調查，并形成相應的盡職調查報告。對于三板交易大家要多多關注。

　　三、內核小組內核

　　主辦券商項目小組完成盡職調汽后，內核小組開始工作了，它們對項目小組是否對擬掛牌公司進行客觀、公正的盡職調查，擬掛牌公司披露的信息是否符合規(guī)則要求，是否同意對擬掛牌公司推薦掛牌等事項發(fā)表審核意見。推薦主辦券商應根據內核意見，決定是否向協會推薦擬掛牌公司掛牌，決定推薦對，應出具推薦報告，同時向協會報送備案文件。

　　四、券商推薦報告

　　中國證券業(yè)協會《試點辦法》第十一條規(guī)定：推薦主辦券商應對申請股份掛牌的非上市公司進行盡職調查，同意推薦掛牌的，出具推薦報告，并向協會報送推薦備案文件。根據該規(guī)定，出具推薦報告，是主辦券商的重要責任。券商推薦報告的主要內容包括盡職調查情況、內核意見、推薦意見和提請投資者關注的事項等四方面的內容。

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